在喧囂了半個月之后，光大證券“8·16烏龍事件”開始顯現(xiàn)出了結(jié)的跡象。9月1日晚間，這家券商發(fā)布公告，宣布收到證監(jiān)會的行政處罰事先告知書，其公司助理總裁和董秘也宣布辭職。至此，光大證券已經(jīng)先后有3位高管被迫引咎辭職。

公告說，8月31日，公司收到中國證監(jiān)會《關(guān)于對光大證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)以及責(zé)令整改并處分有關(guān)責(zé)任人員措施的決定》、《行政處罰及市場禁入事先告知書》及《行政處罰事先告知書》。

在另一份公告中，光大證券則表示，8月31日，光大證券董事會收到公司助理總裁楊赤忠、董事會秘書梅鍵的辭職報告，楊赤忠申請辭去公司助理總裁職務(wù)，梅鍵申請辭去公司董事會秘書職務(wù)。稍早之前，光大證券總裁及董事徐浩明已經(jīng)宣布辭任，至此，受到烏龍事件的影響，光大證券已經(jīng)先后有3位高管被迫引咎辭職。

8月30日，中國證監(jiān)會宣布，沒收光大證券違法所得8721萬元，并處以5倍罰款，罰沒金額總計5.23億元；對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告，罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進(jìn)入者；對梅鍵責(zé)令改正并處以罰款20萬元；停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)(固定收益證券除外)，暫停審批光大證券新業(yè)務(wù)。

對于光大證券而言，高管的紛紛離職可能只是一場劇烈動蕩的開始。單從財務(wù)來看，光大證券此前曾表示，當(dāng)日盯市損失約為1.94億元，再加上此次罰沒的5.23億元，即使不計算自營業(yè)務(wù)停止、新業(yè)務(wù)暫停審批以及后續(xù)投資者索賠訴訟帶來的損失，光大證券此次損失的規(guī)模也將達(dá)到7.71億元之巨。

除了上述可以初步計算的損失外，光大證券還面臨巨大的潛在損失：一方面，因自營業(yè)務(wù)被停止，光大證券目前擁有的大量股票無法賣出，將嚴(yán)重影響其現(xiàn)金頭寸；另一方面新業(yè)務(wù)的暫停審批以及資金緊張，也會使得光大在創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展上大大落后于其他券商，在競爭中處于極度不利的位置。

一位證券業(yè)人士對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者說，最糟糕的情況是，光大證券可能重蹈當(dāng)年327國債期貨事件中萬國證券的覆轍，最終被收購。“光大證券的命運(yùn)取決于背后光大集團(tuán)的態(tài)度，考慮到券商牌照資源的重要性，破產(chǎn)及被兼并的可能性并不大，但毋庸置疑，在未來一段時間內(nèi)受到人事動蕩及整改的影響，其各項(xiàng)業(yè)務(wù)都將不可避免受到波及?！?/p>